Модуль IAM (Internal Audit Management) предназначен для управления внутренним аудитом в составе интегрированного решения управления рисками. Модуль сочетает в себе всю информацию об 1-ой и 2-ой линий защиты, позволяет проводить в т.ч. риск-ориентированный аудит по различным направлениям деятельности организации.

Субъекты и процессы:

• ведение иерархии группы компаний,
• организационно-штатная структура членов группы (организации группы, подразделения),
• аудиторы, сотрудники, компетенции,
• ведение библиотеки бизнес-процессов организации.

«Вселенная аудита»:

• ведение реестра предметов аудита («вселенная аудита»),
• рейтингование предметов аудита.

Планирование деятельности СВА:

• подготовка годовых планов СВА по различным направлениям деятельности,
• коннекторы к популярным системам планирования, в т.ч. Microsoft Project,
• стоимостной, трудоёмкостный и срочный анализ годового плана аудита.

Проведение аудита:

• сбор рабочих материалов,
• проведение риск-ориентированного аудита (переоценка рисков, отнесенных к процессу),
• проведение оценки внутреннего контроля (проверка результатов тестирования контролей),
• доступ к БД событий риска и инцидентов,
• проведение анкетирования участников аудита,
• фиксирование протоколов рабочего времени аудиторов,
• фиксирование материальных затрат (привлечение внешних аудиторов),
• фиксирование аудиторских находок.

Корректирующие мероприятия:

• планирование корректирующих мероприятий,
• контроль исполнения корректирующих мероприятий.

Анкетирование:

• удобный функциональный редактор шаблонов анкет,
• рассылка заданий по анкетированию в рамках основного этапа аудита,
• Audit Satisfaction Survey.

Отчетность и дашборды:

• внутренняя отчетность в соответствии с установленными политиками организации,
• специализированные для модуля панели мониторинга.

Для получения дополнительной информации обратитесь в «Квадриум».