Модуль позволяет осуществить мапирование внутренней нормативной комплаенс-документации (политики) на пространство рисков и контролей, осуществлять оценку влияния этих документов на величину риска, проводить аттестацию персонала на знание этих политик, а также отслеживать их соответствие внешним регуляторным требованиям.

Реестр политик:

• ведение реестра внутренней нормативной комплаенс-документации (политики), представляющего собой перечень стандарты, инструкции, регламенты и т.п.,
• поддержка жизненного цикла политик,
• классификация политик,
• определение параметров владения и регулярности пересмотра,
• связь политик с реестром внутренних нормативных требований.

Планирование, выполнение и контроль выполнения мероприятий по работе с политиками:

• создание и управление мероприятиями по изменению политик,
• версионирование политик, оценка материальности изменений.

Соединение с реестром внутренних нормативных требований:

• ведение реестра внутренних нормативных требований,
• классификация по темам,
• оценка риска по внутренним нормативным требованиям,
• инциденты фактов несоблюдения политик (инциденты комплаенса),
• исключения нормативных требований (временный обход),
• связи с рисками и контролями,
• планы и проекты выполнения нормативных требований.

Проведение кампании по аттестации персонала организации:

• проведение кампаний по аттестаций персонала на ознакомление с политиками (версиями политик),
• возможность использования электронной подписи для обеспечения юридической значимости факта ознакомления с политикой.

Для получения дополнительной информации обратитесь в «Квадриум».